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國浩律師事務所在合規與監管領域累積了深厚的理論研究和豐富的實踐經驗，能夠提供契合客戶需求的一站式、全方位的合規與監管法律服務。依托于國浩律師事務所深耕資本市場法律服務的專業經驗，我們尤其擅長為資本市場客戶提供合規與監管法律服務。

國浩律師能夠幫助企業、金融機構、專業服務機構、政府和非政府組織發現行業及監管方面的漏洞，理順監管和報告體系，制定并落實有效的內控措施。當客戶面臨監管機關的調查時，我們能夠在第一時間內指導客戶依法依規有效地應對調查并化解危機。

  1. 刑事合規
    • 為客戶日常經營提供合規顧問服務，包括企業合規咨詢、合規培訓、合規評估調查、反商業賄賂與反舞弊調查等；
    • 針對客戶需求，幫助客戶打造整體或專項合規計劃，包括合規制度完善、合規隊伍建設、合規審查機制構建、合規運行機制落地等全流程服務；
    • 為涉案企業客戶提供合規不訴、免罰等訴訟服務，包括合規不訴、免罰申請、幫助企業搭建合規體系、應對合規監管、完成合規考察及驗收等；
    • 通過檢察機關遴選，入選第三方監管機構，從而參與對企業的合規監管，包括合規計劃審查、合規考察、合規評估及考核等。
  2. 商業道德合規
    • 協助客戶了解反腐敗、反商業賄賂、反不正當競爭的法律體制及實踐；
    • 為客戶制定具體的反腐敗、反商業賄賂政策和預防機制，企業合規體制建設；
    • 企業合規風險管理，包括建立合規體系、對合作第三方如經銷商的合規管理等；
    • 企業內部違規事件的調查和處理；
    • 提供投資、并購過程中的合規審核服務；
    • 協助外資客戶應對境外監管主體對其在華機構進行的腐敗與賄賂等方面的合規調查；
    • 合規培訓。
  3. 生物安全合規
    • 全面了解公司主營業務并根據各業務經營環節進行合規審查。其中包括：企業經營物項情況（如是否屬于特殊物品；是否屬于人類遺傳資源；是否屬于出口管制的兩用物項等）；實驗室及生產車間；客戶與供應商管理；醫療器械管理；產品生產流程；知識產權保護等，并提出風險防范措施，形成合規檢查報告；
    • 針對企業風險編制合規管理手冊。其中包括生物安全相關法律法規梳理；公司合規組織機構及相關職責；風險評估內容及結果；生產經營中的審查流程及審查重點；違規行為的報告和處罰程序等，并有針對性的提出合規建議；
    • 對特定部門（如銷售部門、生產部門）/特定環節進行專項合規審計并出具審計報告；
    • 為企業制定生物安全合規方案并開展教育培訓。
  4. 應對監管調查/制裁
    • 協助客戶應對因違反境內外監管機構相關合規要求而被采取的制裁措施，幫助客戶減輕或免除相關制裁。
  5. 證券基金合規
    • 擔任證券基金類機構、上市公司、高凈值投資者的證券基金合規顧問；
    • 開展證券公司合規管理有效性評估；
    • 向客戶提供證券基金合規體系建設與實施項目；
    • 識別、把控上市公司證券合規風險；
    • 開展證券合規培訓，協助上市公司改進并優化治理制度和內控制度；
    • 協助客戶應對證券監管機構的行政調查以及交易所、協會開展的自律檢查；
    • 代表客戶參加證券監管機構組織的行政處罰聽證程序，包括但不限于閱卷、提起陳述申辯；
    • 代表客戶對證券監管機構作出的行政處罰決定提起行政復議；
    • 為上市公司提供證券合規日常咨詢法律服務。
  6. 反壟斷與反不正當競爭
    • 協助客戶進行內部的反壟斷合規審查及完善合規制度體系；協助制定內部反壟斷合規手冊；
    • 參與大型并購項目，評估交易是否需要反壟斷申報，協助客戶制定并購策略，并協助客戶完成經營者集中申報；
    • 為企業提供避免壟斷協議、濫用市場支配地位、行政壟斷等方面的法律分析和對策建議，并審查修改相關的合同與協議；
    • 為經營者進行海外并購、企業設立提供反壟斷法（競爭法）法律意見；
    • 為企業應對反壟斷行政調查（包括違法實施經營者集中調查、壟斷協議違法行為調查、濫用市場支配地位違法行為調查等）提供法律服務；
    • 為企業制定與反壟斷法相關的合規性方案并對企業員工進行反壟斷法合規培訓。
  7. 數據和隱私保護

      由于中國在此領域的立法和監管都尚處于初始階段，國浩律師在法律實踐中綜合運用TMT行業長達二十多年的法律服務經驗、對通信和互聯網產業政策及行業的發展過程的深入了解、學習和借鑒了國際律師事務所和歐美跨國企業在此領域先進的法律實踐經驗，切實有效地解決了中外客戶在此領域面臨的合規問題，豐富并加強了該領域在中國的法律實踐，為保障國家安全、公共安全和經濟安全作出了貢獻。

      服務范圍涉及網絡和信息安全、企業客戶數據合規、個人信息數據保護等方面。

  8. 稅務與海關
    • 包括稅務籌劃、稅務咨詢、稅務培訓、稅務體檢與稅務風險評估、涉稅專項意見報告等；
    • 協助客戶應對關務、稅務行政調查，包括稅務稽查核查應對、稅務聽證代理、稅務行政處罰、行政復議、行政訴訟代理；
    • 協助客戶了解海關監管、關稅征收、檢驗檢疫、外匯管理等與進出口有關的政策法律制度及合規要求；
    • 為客戶開展海關進出口合規調查、制定合規標準和合規手冊，完善企業海關合規制度；
    • 為客戶應對海關調查、核查、稽查提供咨詢服務，并為客戶執行海關合規要求提出咨詢和處置建議；
    • 為客戶分析和排除進出口障礙，設計與規劃進出口模式。
  9. 國際業務監管合規
    • 協助“走出去”的中國企業建立合規管理體系，協助企業在境外營商過程中做好合規管理；
    • 中國企業對外投資的市場準入、貿易管制、國家安全審查、行業監管、外匯管理、反壟斷、反洗錢、反恐怖融資；
    • 中國企業對外承包工程的全流程全方位合規，協助企業做好投標管理、合同管理、項目履約、勞工權利保護、環境保護、連帶風險管理、債務管理、捐贈與贊助、反腐敗、反賄賂等具體要求。

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