2018-03-16 民主與法制周刊

文/本社記者 張志然 劉瑜

車捷，全國人大代表，江蘇省律師協(xié)會副會長，國浩律師（南京）事務(wù)所管理合伙人、黨支部書記。今年全國兩會期間，他提交的建議之一是《關(guān)于完善上市公司獨立董事制度的建議》。

車捷介紹，我國于2001年8月正式引入獨立董事制度，于2008年5月正式將獨立董事制度寫入《公司法》，對該制度以法律形式進行了確認。截至2017年12月底，我國A股上市公司達3468家，均選聘了不低于董事會人數(shù)三分之一的獨立董事。

獨立董事在設(shè)立之初，是為了遏制大股東操縱下的內(nèi)部控制、增強董事會的獨立性以及完善內(nèi)部治理監(jiān)督機制。然而，實踐中的獨立董事多為上市公司控股股東提名并經(jīng)股東大會選舉產(chǎn)生，其薪酬由上市公司股東大會確定并由上市公司發(fā)放。在一股一權(quán)的表決制度下，適用股權(quán)多數(shù)決原則，控股股東或大股東能夠通過表決權(quán)控制選舉，采取這一方式選舉出的獨立董事與上市公司及其控股股東之間必然產(chǎn)生利益關(guān)系。從而使獨立董事難以“獨立”地代表全體股東特別是中小股東的利益對大股東及管理層進行監(jiān)督。

同時，車捷認為，由于中國現(xiàn)行公司法遵循的是以董事會為核心的“董事會中心主義”，不同于歐美國家公司法以CEO為核心的“管理層中心主義”，獨立董事在公司治理中的作用尤為突出。因此，為保護上市公司廣大中小投資者的利益，上市公司獨立董事制度的完善顯得更為迫切和重要。

為此，車捷代表提出了三項具體建議：

一、設(shè)立中國獨立董事基金會

成立中國獨立董事基金，主要用于支付獨立董事薪酬，以及獨立董事為了履行職務(wù)而聘請專業(yè)機構(gòu)的費用。其中聘請專業(yè)機構(gòu)的費用由上市公司事后等額歸還給中國獨立董事基金。此舉目的在于，通過中國獨立董事基金隔開上市公司和獨立董事之間的直接經(jīng)濟利益關(guān)系，使得獨立董事能夠切實代表廣大中小投資者，履行監(jiān)督職責(zé)。

二、設(shè)立中國獨立董事庫，優(yōu)化選任程序

設(shè)立中國獨立董事選任庫，就是在現(xiàn)有的取得獨立董事資格的人員基礎(chǔ)上，由中國證監(jiān)會牽頭成立中國獨立董事選任庫。未予入庫的，不得擔(dān)任上市公司獨立董事。由中國證監(jiān)會制定中國獨立董事庫的入庫標(biāo)準(zhǔn)，并在綜合考慮上市公司數(shù)量、區(qū)域、行業(yè)、專業(yè)等因素后，確定各區(qū)域、行業(yè)、專業(yè)的獨立董事人數(shù)。

選任獨立董事應(yīng)遵從以下原則：上市公司根據(jù)自身情況向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局申報其擬聘請的獨立董事需求，包括擬聘人數(shù)、區(qū)域、專業(yè)、行業(yè)要求等；證監(jiān)局審查上市公司申請的合法性，從獨立董事庫中選取候選人；上市公司收到證監(jiān)局建議的獨立董事候選人名單后，可由擬上市公司持股比例最大的股東或持有上市公司股票的中國證券投資者保護基金有限公司向公司董事會提名，由公司董事會提交股東大會通過差額選舉獨立董事，并確定聘請的獨立董事薪酬，確定的獨立董事名單及薪酬應(yīng)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案；對于已聘請獨立董事的上市公司，在當(dāng)屆屆滿前仍按原規(guī)則實施，屆滿后應(yīng)按上述規(guī)則選聘獨立董事。如進入輔導(dǎo)期的擬上市公司未通過IPO審核進而決定放棄IPO申請的，擬上市公司可修改公司章程并解聘獨立董事，公司應(yīng)當(dāng)及時將該等事項通知所在地證監(jiān)局。

三、完善獨立董事的監(jiān)管制度

他建議，中國證監(jiān)會應(yīng)制定獨立董事入庫以及考核制度，使獨立董事庫具有一定的流動性，對于不能或不認真履行職務(wù)的，應(yīng)及時清退出庫。獨立董事應(yīng)定期（如按季度）向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提交述職報告，報告及其內(nèi)容作為考核其履行職務(wù)重要但不唯一的依據(jù)。

如此細節(jié)的建議不得不說十分“走心”。談及為何產(chǎn)生這種建議的時候，車捷表明了自己的態(tài)度：“因為我們律所（南京國浩律師事務(wù)所）有較多這方面的人才，我們也一直在為上市企業(yè)和上市IPO做法律服務(wù)，我本人也先后擔(dān)任兩個公司的獨立董事，所以會注意到有這方面的問題。”

車捷代表提交的深入的建議，不僅來自律所的專業(yè)，更來自他個人的經(jīng)歷。新時代發(fā)出新聲音，兩會代表建議的一小步，就可能成就專業(yè)領(lǐng)域的一大步。

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