2018-03-05 證券日?qǐng)?bào)

全國(guó)政協(xié)委員呂紅兵：

建議設(shè)立全國(guó)性 證券期貨糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)

■本報(bào)兩會(huì)報(bào)道組 朱寶琛

全國(guó)政協(xié)委員、中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、國(guó)浩律師事務(wù)所首席執(zhí)行合伙人呂紅兵提出，結(jié)合現(xiàn)有資源考慮，可以中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司為平臺(tái)，組建全國(guó)性糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)。

呂紅兵表示，運(yùn)作模式上，全國(guó)性的調(diào)解機(jī)構(gòu)設(shè)立后，應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下承擔(dān)全國(guó)性全市場(chǎng)的糾紛調(diào)處職責(zé)。

首先，建立公開便民的糾紛承接機(jī)制，承接整個(gè)市場(chǎng)各類來源的糾紛調(diào)處申請(qǐng)；其次，在全國(guó)范圍內(nèi)設(shè)立調(diào)解網(wǎng)絡(luò)，具體負(fù)責(zé)各地區(qū)的糾紛調(diào)處任務(wù)，便捷靈活地調(diào)處糾紛；第三，建立專業(yè)權(quán)威的調(diào)解工作機(jī)制，適應(yīng)證券期貨專業(yè)調(diào)解和投資者保護(hù)的需要，增強(qiáng)調(diào)解的公信力吸引力；第四，建立中心調(diào)解與律師調(diào)解的對(duì)接機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮律師事務(wù)所調(diào)解工作室功能；第五，建立中心調(diào)解與法院訴訟的對(duì)接機(jī)制，由人民法院依法對(duì)調(diào)解協(xié)議賦予法律效力。

配套保障方面，一是法律保障，要通過證券法立法修訂等方式明確調(diào)解機(jī)構(gòu)的地位職責(zé)，通過證監(jiān)會(huì)管理辦法等形式明確調(diào)解中心具體的運(yùn)行機(jī)制和管理方式；二是機(jī)制保障，中小投資者在發(fā)生糾紛時(shí)，與機(jī)構(gòu)和上市公司相比處于天然弱勢(shì)地位，因此，可通過制度設(shè)計(jì)體現(xiàn)證券期貨糾紛調(diào)解對(duì)中小投資者的傾斜保護(hù)，如國(guó)際通行的單邊裁決機(jī)制、通過訴調(diào)對(duì)接為調(diào)解協(xié)議提供司法保障；三是監(jiān)管保障，推動(dòng)形成政府監(jiān)管對(duì)第三方調(diào)解的監(jiān)管支持，通過監(jiān)管激勵(lì)和約束引導(dǎo)市場(chǎng)主體調(diào)解解決糾紛。

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