近日，由國(guó)浩南京受聘某涉案大型化工企業(yè)開(kāi)展的為期6個(gè)月的“嵌入式”合規(guī)整改項(xiàng)目順利完成。國(guó)浩南京合伙人封欽行及團(tuán)隊(duì)律師以坐班式辦案模式響應(yīng)徐州市檢察機(jī)關(guān)探索采用的“嵌入式”監(jiān)管模式，督促涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改，具有一定指導(dǎo)性。
涉案企業(yè)系江蘇省內(nèi)大型民營(yíng)化工企業(yè)，年銷(xiāo)售收入40余億元，每年上繳稅收數(shù)億元。2019年底，該企業(yè)因?qū)彶椴划?dāng)聘請(qǐng)了不具相應(yīng)資質(zhì)的公司維修脫硫塔。維修過(guò)程中，相關(guān)人員操作不當(dāng)，引發(fā)塔內(nèi)脫硫液排出且同時(shí)排出有毒氣體，致使塔內(nèi)5名維修人員中毒，其中3人死亡。檢察機(jī)關(guān)在辦理該企業(yè)法定代表人涉嫌重大安全事故罪案件過(guò)程中，因企業(yè)提起合規(guī)整改申請(qǐng)，決定對(duì)該企業(yè)進(jìn)行安全生產(chǎn)合規(guī)整改。
國(guó)浩南京受聘該企業(yè)后，迅速組成了以封欽行律師為項(xiàng)目全面負(fù)責(zé)人、宋長(zhǎng)長(zhǎng)律師為項(xiàng)目全面執(zhí)行人、徐日佳律師與張紅良律師為項(xiàng)目保障成員的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組，并立即委派律師全程坐班企業(yè)，積極響應(yīng)檢察院的“嵌入式”合規(guī)監(jiān)管。前期，國(guó)浩律師對(duì)涉案企業(yè)進(jìn)行全面摸底，全面了解刑事案件發(fā)生的原因與背景，查清涉案企業(yè)的合規(guī)現(xiàn)狀。針對(duì)該企業(yè)的實(shí)際情況，制定了極具針對(duì)性的合規(guī)計(jì)劃。通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)并不具備相應(yīng)的合規(guī)管理體系，合規(guī)基礎(chǔ)基本為零。基于此，國(guó)浩律師擬定了以安全生產(chǎn)為主線(xiàn)、基礎(chǔ)合規(guī)為框架、合同審查與人力資源為重點(diǎn)環(huán)節(jié)、企業(yè)合規(guī)文化培育為基礎(chǔ)的合規(guī)整改計(jì)劃，全面涵蓋合規(guī)管理的組織體系、制度體系、運(yùn)行機(jī)制以及保障體系。該計(jì)劃得到了檢察機(jī)關(guān)、第三方組織以及案涉企業(yè)的認(rèn)可與支持。通過(guò)為期半年多的整改，國(guó)浩律師最終形成了達(dá)數(shù)萬(wàn)頁(yè)的書(shū)面材料，幫助案涉企業(yè)搭建起完整的基礎(chǔ)合規(guī)體系，并在此基礎(chǔ)上形成了有效的安全生產(chǎn)合規(guī)管理體系，合同審查、人力資源等重點(diǎn)環(huán)節(jié)也完成了針對(duì)性的合規(guī)整改。
5月26日，徐州市人民檢察院組織召開(kāi)了大型企業(yè)合規(guī)整改有效性暨“嵌入式”監(jiān)管專(zhuān)家論證會(huì)，就合規(guī)監(jiān)管舉措、整改結(jié)果、評(píng)估報(bào)告等進(jìn)行論證，確保整改有效、處理公正。論證會(huì)采用云端與線(xiàn)下結(jié)合的方式，邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)多位知名專(zhuān)家、第三方管委會(huì)代表、第三方組織成員、人大代表、政協(xié)委員、檢察機(jī)關(guān)代表及涉案企業(yè)代表參會(huì)。與會(huì)專(zhuān)家發(fā)表了專(zhuān)家意見(jiàn)，一致認(rèn)可“嵌入式”監(jiān)管模式的價(jià)值，認(rèn)為本案合規(guī)整改達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)，對(duì)于企業(yè)安全的提升效果明顯，建議“嵌入式”監(jiān)管探索應(yīng)當(dāng)形成可復(fù)制的參考指引。
本案探索采用“嵌入式”監(jiān)管，督促涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改，是促進(jìn)企業(yè)守法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、在公司治理方式上脫胎換骨的探索歷程。國(guó)浩南京此次受聘涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改，建立了合規(guī)組織架構(gòu)、形成了合規(guī)體系、達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)，具有非常積極的示范性作用，在全國(guó)范圍內(nèi)對(duì)合規(guī)監(jiān)管的有效性探索以及大型企業(yè)刑事合規(guī)整改極具指引意義。
封欽行
國(guó)浩南京合伙人
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徐日佳
國(guó)浩南京合伙人
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宋長(zhǎng)長(zhǎng)
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張紅良
國(guó)浩南京律師
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